Compliance - Conflictos de Interés

¿Qué es Compliance?

Esta cultura nació en Estados Unidos después de escándalos corporativos de los años 90 y se ha expandido a nivel mundial.  En Chile, surgió con la entrada en vigencia de la Ley 20.393 el año 2009, que estableció la responsabilidad penal de las personas jurídicas (las empresas) por delitos cometidos por sus representantes legales, ejecutivos y colaboradores en el ejercicio de sus funciones. La Organización para la Cooperación y el Desarrollo (OCDE) ha sido un importante referente para el desarrollo del marco normativo en materia de Compliance en Chile.

Compliance es un término que se ha vuelto cada vez más relevante en el mundo empresarial para garantizar que una empresa opere de manera ética, legal y diligente en todos sus aspectos. Este actuar, no solo beneficia a la misma empresa, sino que también a sus trabajadores, clientes, proveedores y a la comunidad en general (también llamados “stakeholders”).

¿Y por qué las empresas pueden ser culpables penalmente?

Como señalamos anteriormente, en virtud de la Ley N° 20.393 se estableció que las empresas (personas jurídicas) pueden ser culpables de cometer delitos, cuando éstos son llevados a cabo por cualquier persona vinculada a ella, en su nombre y en el ejercicio de sus funciones. Esto se hizo como una forma de cumplir con los estándares internacionales en materia de prevención y sanción de delitos.

¿Cuáles son las sanciones?

Las sanciones variarán dependiendo del caso, pueden incluir multas, penas privativas de libertad y otras medidas como la disolución de la empresa.

Personas Naturales:

• Penas privativas de libertad de hasta cinco años.
• Multas de hasta 5000 UTM.
• Inhabilitación para ejercer cargos o funciones públicas.

Personas Jurídicas:

• Disolución o cancelación de la persona jurídica.
• Prohibición total o absoluta de celebrar actos y contratos con el estado.
• Prohibición de adjudicarse o renovar concesiones.
• Perdida total o parcial de beneficios fiscales o prohibición absoluta de recepción de los mismos.
• Multas de hasta 300.000 UTM
• Y otras sanciones que pueden ser la publicación de la sentencia, entre otras.

Además, de estas sanciones económicas y legales, el mayor perjuicio para las empresas son las consecuencias reputacionales, como la pérdida de confianza de los clientes y proveedores, pérdida del valor de la marca y daños a la imagen corporativa. Esto genera un impacto negativo en la rentabilidad y viabilidad de la empresa al largo plazo.

¿Qué delitos contempla la Ley 20.393?

Acá les dejamos el listado de delitos contemplados en dicha Ley actualmente, ya que constantemente surgen actualizaciones:

• Financiamiento del terrorismo. Ley 20.393.
• Lavado de activos. Ley 20.393
• Cohecho. Ley 20.393
• Receptación. Ley 20.931
• Administración desleal. Ley 21.121
• Negociación incompatible. Ley 21.121
• Corrupción entre particulares. Ley 21.121
• Apropiación indebida. Ley 21.121
• Delitos que incorporó la Ley de Pesca. Ley 18.892
• Contaminación de aguas. Ley 21.132
• Violación de veda de productos. Ley 21.132
• Pesca ilegal. Ley 21.132
• Procesamiento Ilegal de productos escasos. Ley 21.132
• Inobservancia del aislamiento u otras medidas preventivas en caso de pandemia. Ley 21.240
• Obtención fraudulenta de prestaciones del seguro de cesantía. Ley 21.227
• Trata de personas (artículo 411 quater del Código Penal).
• Robo, hurto de madera (artículo 448 septies del Código Penal).
• Posesión de maderas sin acreditar origen legal (artículos 448 octies del Código Penal).
• Delitos informáticos. Ley 21.459

¿Y cómo aplicamos el Compliance en Talana?

En Talana nos esforzamos por cumplir rigurosamente con todas las leyes y regulaciones aplicables, así como de mantener altos estándares éticos en todas nuestras relaciones comerciales, laborales y en general, con toda la comunidad. Para ello, hemos implementado un Modelo de Prevención de Delitos, el cuál se encuentra enmarcado en nuestro Manual del Modelo de Prevención de Delitos y compuesto por procedimientos, estándares y políticas fundamentales, entre las que destacan el Código de Ética, la Política de Prevención de Delitos y la Política de Conflictos de Interés. Estos documentos conforman, nos permitirán protegernos en contra de los delitos, ayudándonos a obrar en forma ética y cumpliendo la normativa que nos aplica, ya que establecen las directrices que debemos seguir todos en Talana.

¡¡IMPORTANTE!!

Es muy importante que tengamos claro cómo denunciar en caso de que tengamos o presenciemos una situación que creamos es potencialmente conflictiva.

Contamos con una canal de denuncias que permite que cualquier persona pueda informar de manera confidencial y segura cualquier acto sospecho o ilegal, conductas indebidas o contrarias a las políticas de la empresa.

Les dejamos el link a nuestro canal: Línea de transparencia Talana

Asimismo, Talana ha designado a su Oficial de Cumplimiento, quien es la encargada de velar por el cumplimiento de todas estas políticas.

* Encargada de Prevención de Delitos (Compliance Officer): Consuelo Letelier [e-mail]
* Canal de denuncia: Ethics Global
* Número Telefónico Chile: 800914501 
* Número Telefónico Perú: 705 2233
* Correos electrónicos: [e-mail] o
[e-mail]